91萝莉    新华中债1-5年农刊行债券指数证券投资基金         （新华中债1-5年农刊行债券指数C）           基金居品贵寓节录（更新）                                  编制日历：2024年12月25日               送出日历：2024年12月26日 本节录提供本基金的垂危信息，是招募证据书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完好的招募证据书等销售文献。 一、居品粗略            新华中债 1-5 年农发 基金简称                      基金代码       011973            行债券指数            新华中债 1-5 年农发 下属基金简称                    下属基金代码     011974            行债券指数 C            新华基金照顾股份有 基金照顾东谈主                     基金托管东谈主      兴业银行股份有限公司            限公司 基金合同收效日    2021-09-02 基金类型       债券型            交游币种       东谈主民币 运作情势       泛泛绽开式          绽开频率       每个绽开日                           运转担任本基金 基金司理       李洁             基金司理的日历                           证券从业日历     2012-07-01 注：1、《基金合同》收效后，取悦 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者 基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在依期诠释中赐与清晰；取悦 50 个 责任日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当休止《基金合同》，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。 基金份额执有东谈主利益产生要紧影响的，在履行合适要领后，本基金不错进行转型或者清盘。 二、基金投资与净值发挥 (一) 投资目的与投资策略 投资者可阅读《招募证据书》第九章了解精通情况。 投资目的       本基金通过指数化投资，追求追踪偏离度以及追踪间隙的最小化。            本基金的倡导指数为中债1-5年农刊行债券指数。本基金主要投资于            倡导指数成份券及备选成份券，为更好收场投资目的，还不错投资于            具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的战略性金融            债、国债、央行单据、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场工 投资范围       具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须符            合中国证监会相关表率。            基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金资            产的80%，其中投资于待偿期1至5年（包含1年和5年）的倡导指数            成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的80%；本          基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净          值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。          本基金为被迫式指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化方法，投          资于倡导指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或弃取          非成份券行动替代，构造与倡导指数风险收益特征相通的金钱组合，          以收场对倡导指数的有用追踪。 主要投资策略          在平常商场情况下，力求日均追踪偏离度的完全值不跳动0.2%，年          追踪间隙不跳动2%。如因指数编制法则调整或其他要素导致追踪误          差跳动上述范围，基金照顾东谈主应遴选合理门径幸免追踪间隙进一步扩          大。          中债-1-5年农刊行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） 事迹比较基准          ×5%。          本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混杂型基金、股票型          基金，高于货币商场基金。本基金为指数型基金，主要投资于倡导指 风险收益特征          数成份券及备选成份券，具有与倡导指数以及倡导指数所代表的债券          商场相通的风险收益特征。 (二) 投资组搭伙产竖立图表/区域竖立图表 投资组搭伙产竖立图表 (三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图 注：1、本基金于 2021 年 9 月 2 日确立，合同收效已往按履行存续期计较，不按总共这个词当然 年度进行折算。 三、投老本基金触及的用度 （一）基金销售相关用度 本基金 C 类份额不收取申购费。 以下用度在赎回基金流程中收取：                 份额（S）或金额（M）     用度类型                         收费情势/费率    备注                  /执有期限（N）                        N      赎回费           7 日≤N                      N≥30 日        0% （二）基金运作相关用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别           收费情势/年费率              收费方 照顾费                0.15%         基金照顾东谈主、销售机构 托管费                0.05%           基金托管东谈主 销售奇迹费              0.10%            销售机构 审计用度             80，000.00         司帐师事务所 信息清晰费            120，000.00        表率清晰报刊             《基金合同》收效后与基金相关的             司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 其他用度        费；基金份额执有东谈主大会用度；基        相关奇迹机构             金的证券交游用度；基金的银行汇             划用度；证券账户开户用度、账户           珍摄费；按照国度联系表率和《基           金合同》商定，不错在基金财产中               列支的其他用度 注：本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金金钱扣除。审计用度、 信息清晰用度为由基金举座承担的年用度金额，非单个份额类别用度，且年金额为预估值， 最终履行金额以基金依期诠释清晰为准。 （三）基金运作概括用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执巧合候，投资者需开销的运作费率如下表：               基金运作概括费率（年化） 注：基金照顾费率、托管费率、销售奇迹费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报清晰的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与垂危提醒 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投老本金。投资有风险，投资者购买基金时应 隆重阅读本基金的《招募证据书》等销售文献。   本基金的主要风险包括：商场风险、流动性风险、照顾风险、本基金的终点风险、弗成 抗力风险过甚他风险。   （1）倡导指数波动的风险   倡导指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、投资者激情和交游轨制等各式因 素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （2）基金追踪偏离风险   本基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹发挥与倡导指数发挥之间产生各异 的不笃定性，可能包括： 份券，基金投资组合与倡导指数组成可能存在各异，从而可能导致基金履行收益率与倡导指 数收益率产生偏离； 的偏离； 偏离度与追踪间隙； 手艺技能、买入卖出的时机弃取等齐会对本基金的收益产生影响，从而形成本基金对倡导指 数的追踪偏离。   （3）追踪间隙收尾未达商定目的的风险   本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.2%，年追踪间隙不跳动 2%，但因倡导 指数编制法则调整或其他要素可能导致追踪间隙跳动上述范围，本基金净值发挥与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构住手奇迹的风险   本基金的倡导指数由指数编制机构发布并照顾和珍摄，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的照顾和珍摄，本基金将证据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任 日向中国证监会诠释并建议惩办决策，如更换基金倡导指数、诊治运作情势，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东谈主将靠近更换基金 倡导指数、诊治运作情势，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手倡导指数的编制及发布至惩办决策笃定并引申前，基金照顾东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息顺从基金份额执有东谈主利益优先原则保管 基金投资运作，该时候由于倡导指数不再更新等原因可能导致指数发挥与相关商场发挥有在 各异，影响投资收益。   （5）本基金主要投资于战略性金融债，可能靠近以下风险： 有可能发生较大变化，债券信用等第也可能相应调整，基金投资可能靠近一定信用风险。 商场环境下可能聚拢买入或卖出，存在流动性风险。 可能对基金净值发挥产生较大影响。   （6）成份券停牌或讲错的风险   倡导指数成份券可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪间隙扩大。   基金在运作流程中可能发生成份券交收讲错或刊行东谈主出现讲错、拒却支付到期本息等情 形，可能会靠近基金金钱亏空、无法实时调整投资组合、追踪偏离度和追踪间隙扩大等风险。   （7）基金合同提前休止的风险   本基金的基金合同收效后，如出现《基金合同》第五部分第三条商定的金钱规模过小、 基金份额执有东谈主东谈主数较少等情形的，本基金将证据《基金合同》的商定参加算帐要领并休止， 不消召开基金份额执有东谈主大会审议。因此基金份额执有东谈主可能靠近基金自动清盘的风险。 （二）垂危提醒   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照顾东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎竭力的原则照顾和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。   相关各方当事东谈主开心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如 经友好协商、归并未能惩办的，应向中国国外经济生意仲裁委员会央求仲裁，并适用央求仲 裁时该会现行有用的仲裁法则。仲裁的处所为北京市。仲裁裁决是末端性的并对相关各方均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   基金居品贵寓节录信息发生要紧变更的，基金照顾东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金照顾东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存在一 定的滞后，如需实时，准确取得基金的相关信息，敬请同期温雅基金照顾东谈主发布的相关临时 公告等。 五、其他贵寓查询情势   以下贵寓详见基金照顾东谈主网站www.ncfund.com.cn4008198866   ? 基金合同、托管公约、招募证据书   ? 依期诠释，包括基金季度诠释、中期诠释和年度诠释   ? 基金份额净值   ? 基金销售机构及连络情势   ? 其他垂危贵寓 六、其他情况证据   无。